─ 环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。
为了验证组织的EMS是否持续满足认证标准的要求，考察由于组织运作变化及 EMS是否符合认证要求，认证机构将定期（每年至少一次）或不定期对获证组织进行监督检查。首次监督检查在通过认证后半年内进行。
1) EMS要素的保持情况，如EMS的实现组织环境方针、目标指标的有效性，相关方的信息交流，对相关环境法律法规的符合性，环境行为的改进，内审结论跟踪，以及上次审核发现不符合和纠正措施；
现场审核结束时，审核组应对监督检查的结果作出评价，提交监督检查报告，技术委员会根据提交资料作出维持认证的决定。对于不能持续满足认证要求的获准注册组织作出暂停、撤消或注消的结论。
二、环境审核与被审核的重点
1．环境审核的实施重点
l 收集证据
ISO14001第5.3.2条款中对“收集证据”作出了规定：
应收集充足的证据，以便判定受审核方的EMS是否合乎审核准则。
审核证据的收集应来自面谈、文件审阅和对活动与情况的观察。应对偏离EMS审核准则的表现作出记录。
面谈取得的信息应通过从独立的来源获取支持信息予以核实，独立来源包括观察、记录和现有的测试结果。对无未能核实的信息应给以标识。
审核员应对有关的取样方案与程序进行审查，以确保取样与测量过程的有效质量控制。
在现场审核时可以按环境管理体系的核心因素来审核，这些因素应包括：
─ 环境方针和法律要求；
─ 环境因素的确定和评审；
─ 环境影响的评价；
─ 环境目标、指标及管理方案的实施状况；
─ 环境体系的文件化程序；
─ 对生产操作进行的控制；
─ 对纠正和预防措施的跃进情况等。
在审核中除了通过面谈、观察和审阅文件等方法来收集证据外，还应充分利用有关事实的可验证信息来源如测量和试验结果以取得支持信息，并应对现场审核所获得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价；同时还应受审核方环境管理体系活动中的有关抽样方案的依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部份的抽样和测量过程的有效控制。
例如，在识别废物的污染问题，可以考虑去寻找现场有没有如下情况：
─ 废物错放在有标签的料车中；
─ 未经分离的废物（减少循环利用的可能性）；
─ 可循环利用的废物却没有被循环利用；
─ 丢弃了有用的物质；
─ 有倾倒垃圾的迹象；
─ 废物料车上未贴标签（有可能将料放错）；
─ 料车未盖盖子（可能被风吹入杂物或雨水进入）；
─ 料车没有放稳（剩余的垃圾和滤液可能流到地面）。
在审核水体的排放时，可以考虑以下情况：
─ 废水被排放到哪些地表水体或水管中？环境敏感性的程序如何？有什么潜在影响、腐蚀、淤泥沉积、障碍物？国家河流管理部门对地表水所规定的级别是多少？下游用水的目的是什么？
─ 用什么样的处理装置或系统来减少水在排放时产生的污染？采用什么化学物质？用来进行处理的化学物质的成份是什么？处理的实施情况如何？什么时候进行维护？有什么措施可防止污水的溢出？
─ 排放到地表水和污水管中的废物的污染是什么？在加工过程中？材料贮存阶段？
─ 在以下的排放情况中，环境会受到什么损害？
─ 正常情况 异常情况 紧急情况
─ 发生什么事件会使地表水体或污水系统的质量受到影响？
─ 发生什么重大溢漏会影响地表水体或下水系统？
─ 是否有起诉或警告发生？
─ 在对管理层的审核时，应考虑询问：
─ 管理者对环境管理体系的理解和承诺；
─ 管理者对该地区及国家环境问题的了解；
─ 管理者对环境法律和法规的了解；
─ 对管理者及员工提供环境培训的情况；
─ 在环境问题上的内部和外部信息交流。
l 审核发现
ISO14001标准第5.3.3条款对审核发现作出规定：
审核组应对所有审核证据进行评审，以确定何处EMS不合乎审核准则。应确保我将发现的不符合清晰明确地形成文件，并以审核证据作为依据。
应与受审核方的有关负责人共同评议审核发现，以确认造成不符合的事实基础。
审核中发现的不符合的原因有三种：
─ 环境管理体系文件不符合ISO14001标准或其相应条款的要求，或不符合有关的环境法律或法规；
─ 没有执行环境管理体系文件或实际执行的是不符合的质量体系文件的规定；
─ 实施过程或具体工作没有成就，比如没达到所要求的结果。
一般将不符合项分为严重不符合、一般不符合和观察项三类。
─ 严重不符合是指以下情况：
环境管理体系与ISO14001标准或环境法律、法规要求不符合，或是整个体系严重失效，或是可能造成严重后果的不符合。
─ 一般不符合是指以下情况：
① 偶然没有遵守环境作业程序，造成后果不严重，或环境管理体系个别要求没有满足，被证实是小事件，对体系不会产生重要影响的不符合。
② 如果存在大量的一般不符合，综合考虑这些一般不符合时，要以导致体系的失误，由此产生一个严重不符合。
─ 有的审核机构会给出另一种不符合，称为“观察项”，观察项主要应用于以下情况：
① 存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；
② 已发现问题苗头，但尚不能构成不符合，如发展下去有可能构成不合格事项；
③ 观察项不列入不符合报告，也不列入最后的审核报告中去，也有的认证公司会列入报告中。
下面是某审核机构执行预审时所发现的问题：
① 某设备上有油污，未放置吸油棉来作紧急应变；
② 个别二氧化碳干粉灭火器没有规定有效期；
③ 维修车间内废油污染地面的情形较多；
④ 实验室的化学剂使用后的清洁水直排入雨水沟；
⑤ 个别含有破坏氧层成分的灭火器仍在使用；
⑥ 某车间报警器的电线没有适当的防护措施；
⑦ 出水口的监测数据与质量指标的项目不符合；
⑧ 图纸上污水处理场的排放管未连到排水口处，且内部流向不明确；
⑨ 空压机房的水沟内的油污，可能随雨水直接排出；
⑩ 最近一次内审未完全包含ISO14001的全部要素。
⑪ 2.迎接审核
了解认证机构的工作流程，比如审核计划的制定，首次会议、末次会议的目的，审核报告的内容等。
⑫ 认证机构的审核计划可能包括以下内容：
1) 审核目的与范围；
2) 审核准则；
3) 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；
4) 被审核组织中对其EMS负有直接重大责任的职能部门和人员名称；
5) 确定审核方EMS中应予重点审核要素；
6) 对受审核方EMS中所须审核要素的审核的程序；
7) 审核的工作语言和报告语言；
8) 需引用的文件；
9) 主要审核活动的预定日期和持续时间；
10) 进行审核的日期和地点；
11) 审核组成员名单；
12) 与受审方管理者举行会议的日程表；
13) 保密要求等。
─ 首次会议
首次会议是审核组织和受审双方出席的、为使审核有效进行而召开的会议，作为受审方，最高领导和有关负责人都应出席，首次会议的目的是：
1) 向审核方管理部门介绍审核组成员；
2) 评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；
3) 简要介绍审核中采用的方法和程序；
4) 在审核和受审核方之间建立正式联络渠道；
5) 确认已具备审核组所需的资源与设备；
6) 确认末次会议的时间和日期；
7) 促进受审核方的参与；
8) 审查审核工作开展中的现场安全条件和应急程序。
─ 末次会议
在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核员应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人员举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据，其内容包括：
1) 出席人员的确定；
2) 对受审核方给予协作表示感谢；
3) 确认审核的部门、项目、审核日程等实际状况；
4) 说明审核事项；
5) 对不符合事项的提出；
6) 审核结果报告；
7) 提出纠正措施期限等。
─ 审核报告
审核报告应由审核组长注明签发日期并予署名。审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中可包含下列内容：
1) 受审核方和委托方的名称；
2) 商定的审核目的、范围和计划；
3) 商定的审核准则，包括一份审核中引以为据的引用文件清单；
4) 审核的持续时间和日期；
5) 参与审核的受审核方代表身份；
6) 审核报告分发单位清单；
7) 报告内容人保密要求；
8) 审核报告分发单位清单；
9) 审核结论，比如：
a) EMS对EMS审核准则的符合情况；
b) 体系是否得到了正确的实施与保持；
c) 是否内部管理评审过程足以确保EMS的持续适用性与有效性；
l 审核前的准备
─ 审核前进行准备工作的目的：
1) 使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核；
2) 进一步改进工作，尽可能减少不合格；
3) 组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格；
4) 给审核组留下良好印象；
─ 对审核前的准备工作应如何开展？
1) 全体员工清醒、主动地、轻松自如地迎接审核；
2) 从各个方面体现一种与ISO14000国际标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）；
3) 应努力体现一种追求环境管理水平的提高，而不单纯为了获证的思想境界；
4) 应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；
5) 应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；
6) 使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大压力。
─ 对文件进行清理和准备的工作应如何进行？
1) 收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件记录；
2) 使所有执行的文件和保存的记录达到应到的位置；
3) 为审核组准备两套质量手册和程序文件；
4) 各部门管理和使用的文件相对集中的各部门；
5) 质量记录相对集中在责任管理部门或人员处；
6) 进行中的记录按正常程序动作。
─ 在审核进行过程中如何采取纠正行动？
1) 力争在审核组离开前纠正不合格；
2) 当天提出，尽可能当天纠正；
3) 自己提方案，自己纠正；
4) 经审核员确认可以接受；
─ 审核前对最高领导有什么要求；
1) 了解质量方针的内涵；
2) 了解质量目标及其实施方法和实施情况；
3) 了解本组织各部门的职责和重要的接口方式；
4) 了解本组织质量体系的基本情况；
5) 了解本组织的质量工作状况；
─ 审核前对管理者代表有什么要求？
1) 熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系；
2) 了解相关的其他文件（如技术文件）；
3) 熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责；
4) 熟悉内部质量审核和管理评审的情况；
5) 熟悉本组织的质量工作情况；
─ 审核前对部门领导有什么要求？
1) 了解质量方針、质量目标；
2) 熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件；
3) 熟悉本部门与相关部门的工作接口；
4) 熟悉下属的工作职责；
5) 熟悉本部门的质量工作情况。
─ 审核前对文件管理人员有什么要求？
1) 熟悉所管理的文件的范围；
2) 熟悉文件管理程序；
3) 熟悉文件修改情况；
4) 熟悉文件的归档；
5) 随时拿出所需的文件。
─ 审核前对重要岗位，关键工序的工作人员有什么要求？
1) 熟悉岗位职责；
2) 熟悉依据的规范、程序等；
3) 熟悉使用的工具、设备等；
4) 熟悉使用的统计方法；
5) 经过培训，持证上岗。
─ 审核前对一般工作人员的最基本的要求：
1) 熟悉本岗位职责；
2) 熟悉从事工作所依据的文件；
3) 熟悉工作中需作的质量记录；
4) 熟悉工作接口；
5) 熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系；
6) 熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）；
7) 熟悉实施ISO14000国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。
─ 在审核进行时的陪同人员应具备哪些条件？
1) 熟悉陪同区域的工作和文件；
2) 态度友善、不卑不亢、反应灵活；
3) 认真记录审核情况；
4) 及时向领导传递准确的审核信息。
l 审核时的问题问答
─ 正式审核时审核员经常询问哪些问题？
1) 你是做什么工作的？
2) 你是如何进行工作的？
3) 有无记录证明你已正确地进行了工作？
4) 你为什么要这么做？
─ 回答审核员时基本点是什么？
1) 以文件为基础；
2) 以质量记录有依据；
3) 以实际情况来证明；
─ 每一位员工回答问题时的心态应该是什么？
1) 自信，相信所做的绝大部份是正确的；
2) 谦虚，承认个别情形会存在某些问题；
3) 不推卸责任。
─ 接受审核时应有的正常心态是什么？
1) 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；
2) 尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；
3) 尽快纠正不合格；
─ 接受审核方在审核中的角色是什么？
1) 2：8规则；
2) 20%听问题，听懂了才能回答得对；
3) 80%回答问题，回答要谨慎。
─ 聆听时应注意哪些方面？
1) 认真听，听不董必然会回答得不准备；
2) 不懂就问，审核员会换一个角度询问；
3) 一定要搞清楚所问问题；
─ 接受审核时回答问题的基本原则是什么？
1) 依据文件回答问题；
2) 依据实际情况回答问题；
3) 紧紧围绕提问，不要扯得太远；
4) 语言简单明了；
5) 不要假设审核员不董技术问题，审核员的视点是整个体系。
─ 回答问题时应避免出现哪些现象？
1) 不懂装懂；
2) 说别人的事；
3) 所说的不符合事实；
4) 谋求帮助；
5) 对其他部门或人员进行诋毁；
6) 争论不休。
─ 回答问题时应注意哪些技巧？
1) 只说自己的事，不说别人的事；
2) 只说该说的事；
3) 用证据说明问题；
4) 自信而又不失谦虚；
5) 多解释，不争论；
6) 有误解时把解释权让更明白的人。
