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OHSAS18001--实施指南(三)
[ 发布时间:2007-12-7 20:54:26 ]
4.3.2 法律及其他要求

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织需要认识和理解到其活动如何或将如何受到现行法律和其它要求的影响,并将这一信息传达给有关的人员。

    OHSAS18001:1999中4.3.2的要求旨在提高对法律责任的意识和理解,不要求企业建立极少参考或使用的法规或其他文件库。

    c) 典型投入

    ——组织的生产或服务实现过程的细节;

    ——危险源辨识和风险评价结果(见4.3.1);

    ——有效的做法(例如,规则、行业协会指南);

    ——法律要求及政府法规;

    ——信息资源的清单;

    ——本国的、外国的、地区性的或国际性标准;

    ——组织内部的要求;

    ——相关方的要求。

    d) 过程

    组织应明确相关法律和其它要求,应寻找到获取这类信息的最适宜的手段,包括提供此类信息的媒体(报纸、CD、磁盘、国际互网等)。组织也应对采用哪些要求,在哪里采用、组织内谁需要接受哪类信息进行评估。

    e) 典型产出

    ——识别和获取信息的程序;

    ——确认采用哪些要求和在哪里采用这可采取登记表的形式;

    ——组织决定的各种岗位的要求(如适当的实际文本、综述或分析);

    ——监测及按新的职业安全卫生法律所采取控制措施的实施程序;

    4.3.3 目标

    a) 要求

    

    b) 目的

    必须确保在整个组织内建立可测量的目标,使职业安全卫生方针能够实现。

    c) 典型投入

    ——有关组织整体经营的方针和目标;

    ——职业安全卫生方针,包括对持续改进的承诺(见4.2);

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果(见4.3.1)

    ——法律和其它要求;

    ——可选技术方案;

    ——财政、运行和经营要求;

    ——员工和相关方的观点;

    ——员工对职业安全卫生评审以及管理部门正式团协商的结果;

    ——对以前制定的目标所进行的绩效分析;

    ——职业安全卫生不符合、事故、事件和财产损失的历史记录;

    ——管理评审的结果。

    d) 过程

    适当的管理层应定期(至少以年度为基础)召开会议制定目标和确定其优先次序,既要针对组织内广泛共同的职业安全卫生事务,又要针对各个职能和层次具体的职业安全卫生事务。

    有的组织可能需要对制定目标的过程形成文件。

    应对每个目标确定合适的指示参数,这些参数应便于监测目标的实施。

    目标应是合理和可以实现的,公司有能力达到并监测其进展,且应为每一目标的实现,确定合理的可实现的时间表。

    根据组织的规模、目标的复杂性和时间表,应将目标分解为独立指标,各个不同层次指标和目标之间应有明确的联系。

    目标类型的实例包括:

    ——风险水平的降低;

    ——向职业安全卫生管理体系引入附加的特性;

    ——改善现有特性所采取的步骤,或其应用的连贯性。

    ——消除或降低特殊意外事件的频次。

    目标应向相关人员予以传达(例如,通过培训或小组简要汇报会;见4.4.2)并通过职业安全卫生管理方案进行部署(见4.3.4)。

    e) 典型产出

    组织内各职能的文件化的、可测量的职业安全卫生目标。

    4.3.4 职业安全卫生管理方案

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应通过制定职业安全卫生管理方案,努力实现其职业安全卫生方针和目标,这将要求制定对策和要采取的行动计划,并应形成文件。应对实现目标的进度进行监测、评审和记录,并对对策和计划进行更新或作相应的改进。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针的目标;

    ——法律和其它要求的评审;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——组织的生产和服务实现过程的细节;

    ——新的或不同的可选技术方案中获取的机会的评审情况;

    ——实现职业安全卫生目标所需资源的可利用性。

    d) 过程

    职业安全卫生管理方案应确定负责下达目标的人员(在各相关层次),为达到每个目标,也应确定需要实施的各个不同的作业任务。

    为实现有关目标,应对每个作业任务提供适当的职责和权限的配置,制定每个作业任务的时间表,也应对每个作业任务提供资源配置(例如,财政、人力、设备、后勤)。

    此方案也可能与特定的培训方案有关(见4.4.2),培训方案将进一步提供信息配置和共同监督。

    在预定进行作业惯例、过程、设备或原料的重大的替代或修改的区域,此方案应为新的危险源辨识和风险评价提供条件,职业安全卫生管理方案应就预定的变化向有关人员提供咨询。

    e) 典型产出

    确定的、文件化的职业安全卫生管理方案。

    4.4 实施与运行

    

    图4实施与运行

    4.4.1机构的职责

    a) 要求

    

    b) 目的

    为有效地实施职业安全卫生管理,对作用、职责和权限进行界定、形成文件并予以传达是必要的,并且要提供充足的资源,使职业安全卫生作业任务能够进行。

    c) 典型投入

    ——组织机构及机构图;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——职业安全卫生目标;

    ——法律和其它要求;

    ——作业指导书;

    ——有资格的人员名单。

    d) 过程

    1) 概述

    应规定所有执行职业安全卫生管理体系职责的人员的职责和权限,包括在不同职能界面间的职责的明确界定。

    要求对其职责加以规定的人员还有:

    ——最高管理者;

    ——组织各层次上的业务经理;

    ——工艺操作员和普通工人;

    ——对承包方的职业安全卫生进行管理的人员;

    ——负责职业安全卫生培训的人员;

    ——对职业安全卫生有关键影响的设备负责人;

    ——组织内具有职业安全卫生资质的员工或其他职业安全卫生专业人员;

    ——在协商的基础上确定的员工职业安全卫生代表;

    无论用什么方法,组织应该传达和宣传这种思想,即,职业安全卫生是组织内每个人的责任,而不仅仅是那些具有确定的职业安全卫生管理体系职责人员的责任。

    2) 确定最高管理者职责

    最高管理者职责应该包括确定组织的职业安全卫生方针,确保职业安全卫生管理体系的实施。作为这一承诺的一部分,应由最高管理者指派一名具体的管理者,明确其对实施职业安全卫生管理体系的职责和权限(在大型的或复杂的组织内,可能不止一名指定管理者)

    3) 确定管理者代表的职责

    职业安全卫生管理者代表应是一名最高管理层成员,为对整个职业安全卫生职能运行进行监督,管理者代表可得到其他具有指定职责的人员的支持。无论如何,应该保证管理者代表了解体系的绩效,并坚持参与定期评审和目标的制定。组织应该确保,指派的任何其它责任的职能不与其完成职业安全卫生职责发生冲突。

    4) 确定业务经理的职责

    业务经理的职责应包括,确保在其运行区域内对职业安全卫生进行管理。对于组织内由业务经理承担主要职业安全卫生事务的职责的领域,任何职业安全卫生专业职能的职责和权限均应予以界定,以免职责的权限方面的含糊不清。这应包括通过提高管理水平解决在职业安全卫生事务与生产效率之间的任何冲突。

    5) 作用和职责文件

    职业安全卫生职责和权限应以合适有形式形成文件,这可能采取以下的一种或几种形式,或组织选择的其它形式:

    ——职业安全卫生管理体系手册;

    ——作业程序和作业任务说明书;

    ——作业指导书;

    ——入门培训软件。

    如果组织选择颁布包含员工的作用和职责的书面作业指导书,则应将职业安全职责结合到这类作业指导书中。

    6) 作用和职责的交流

    必须有效地将职业安全卫生职责和权限向所有组织内各层次受其影响的人员进行传达。还应确保每个人理解其范围和不同职能之间的界面,以及要采取措施所用的途径。

    7) 资源

    为了维护作业场所的安全,管理部门应该确保有充足的资源可用,包括设备、人力资源、专家和培训。

    如果资源足以实施职业安全卫生方案活动,包括绩效测量的监测,则可认为资源是充分的。对于业已建立职业安全卫生管理体系的组织,资源的充分性至少可部分地通过将职业安全卫生目标的预期完成与实际结果相比较来进行评估。

    8) 管理者的承诺

    各级管理者应提供其对职业安全卫生承诺的直观证明,证明的方式可包括现场访问和监察,参与事故调查,提供纠正措施所需的资源,出席职业安全卫生会议。发布支持信息。

    e) 典型产出

    ——对所有相关人员的职业安全卫生职责和权限的界定;

    ——以手册、程序或培训软件的形式规定的作用和职责的文件;

    ——向所有员工和其他相关方传达作用和职责的过程;

    ——在各个层次上管理部门对职业安全卫生的积极参与和支持。

    4.4.2 培训、意识与能力

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应具有有效的程序来确保人员的技能,以便其完成所指派的职能。

    c) 典型投入

    ——作用和职责规定;

    ——作业指导书(包括所进行的危险作业任务的细节);

    ——员工绩效评估;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制结果;

    ——程序和运行说明书;

    ——职业安全卫生方针和目标;

    ——职业安全卫生方案。

    d) 过程

    过程中包括以下要素:

    ——对组织内各相关职能和层次所需职业安全卫生意识的技能进行系统化的辨识;

    ——确定的弥补所需职业安全卫生意识的技能与个人现有水平之间的任何缺差的安排;

    ——以及时而系统的方式,提供确属必需的培训;

    ——人员的评价,以确保他们已获得并将保持所需知识的技能;

    ——个人培训和技能的记录的维护。

    针对以下领域,应制定和职业安全卫生意识的培训方案;

    ——理解组织的职业安全卫生安排和个人具体的作用的职责;

    ——对员工和在组织内各小组、现场、部门、区域、作业和任务之间进行调换的人员的入门和后续培训的系统方案;

    ——对进行危险源辨识、风险评价和风险控制人员的培训(见4.3.1d);

    ——专门的内部和外部培训。这些培训可能是在职业安全卫生体系中起特殊作用的员工(包括职业安全卫生代表)所要求的;

    ——对负有管理员工、承包方的其他人员(例如,临时工)责任的所有人员进行职业安全卫生职责的培训,确保他们和他们所控制的人员理解其负责的运行的危害和风险,无论这些危害和风险发生在哪里。此外,还要确保员工具备遵照职业安全卫生程序安全地从事活动所必需的技能。

    ——最高管理者的职责和权限(包括共同的和个人的法律责任),以确保职业安全卫生管理体系具有控制风险和减少职业病、伤亡和对组织的其他损失的功能;

    ——根据承包商、临时工和访问者所暴露的风险水平,制定培训和意识方案。

    应对培训有效性的最终的技能水平进行评估。这可能涉及评价作为培训训练的组成部分,和(或)通过适当的现场检查以确定是否已获得技能,或监督培训的长期影响。

    e) 典型产出

    ——针对个人作用的技能要求

    ——培训需求分析

    ——每个员工培训方案及计划

    ——培训课程及组织内可供利用的产品的范围

    ——培训记录和培训有效性评估记录

    4.4.3 协商与交流

    a) 要求

    

    b) 目的

    通过协商和交流的过程,组织应鼓励所有受到生产影响的员工参与有效的职业安全卫生实践,支持组织的职业安全卫生方针和目标。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针和目标

    ——相关的职业安全卫生管理体系文件

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制程序

    ——职业安全卫生作用的职责的定义

    ——员工对职业安全卫生的评审以及与管理部门正式协商的结果

    ——详细的培训方案

    d) 过程

    组织应形成文件并落实与其员工和相关方(例如,承包方,访问者)进行协商和交流有关职业安全卫生信息的安排。

    这应包括使员工参与以下活动的安排:

    ——在方针和目标的制定和评审、管理风险的过程和程序实施的决策,包括进行危险源辨识,以及在评审与其自身活动的风险评价和风险控制的过程中的协商;

    ——在影响作业场所职业安全卫生变动,如引入新的或改造设备、原料、化学品、技术、工艺过程、程序或作业模式的过程中的协商。

    员工应在职业安全卫生事务上享有代表性,应该告诉他们谁是他们的职业安全卫生代表和被任命的具体管理者。

    e) 典型产出

    ——通过职业安全卫生委员会或类似机构,管理部门与员工的正式协商;

    ——员工参与危险源辨识、风险评价和风险控制;

    ——鼓励员工对职业安全卫生问题进行评审、建议和反馈的倡议;

    ——作用明确的员工职业安全卫生代表和与管理部门的信息交流机制,例如,参与事故和事件调查,现场职业安全卫生检查等;

    ——局部层次的和其他简要汇报会;

    ——包含职业安全卫生绩效资料和其他有关的职业安全卫生信息的公告栏;

    ——职业安全卫生通讯;

    ——职业安全卫生宣传单。

    4.4.4 文件

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应将足量的文本形成文件并保持是最新的,以确保能够使职业安全卫生管理体系的得到充分理解和有效、高效地运行。

    c) 典型投入

    ——组织制定支持其职业安全卫生管理体系和职业安全卫生活动的文件和信息系统的具体内容,以便实现OHSAS18001:1999的要求;

    ——职责和权限;

    ——文件或信息将被使用的实地环境的信息,文件物理性质或使用电子及其他媒体要求的限制条件。

    d) 过程

    ——在制定支持其职业安全卫生过程所必需的文件前,组织应对职业安全卫生管理体系的文件信息需求进行评, 审;

    ——OHSAS18001没有以某一特定格式制定文件的要求,只要文件充分描述了现有安排,不必替代现在的手册、程序或作来说明书之类的文件。如果组织有一个已建立的、文件化的职业安全卫生管理体系存在,则制定一个描述其现在程序与OHSAS18001:1999要求之间相互关系的综述性文件可能会更为方便和有效;

    ——应考虑:

    ——文件和信息使用的职责和权限,因为这将引起对可能施加的安全和可接近性程度的考虑,尤其是对于电子媒体,以及变化控制(见4.4.5);

    ——拟采用的文件的物理方式,所使用的环境,因为这可能要求对其所表现的格式进行考虑,对使用信息系统的电子设备给予类似的考虑。

    e) 典型产出

    ——职业安全卫生管理体系综述文件或手册;

    ——文件登记册、主要清单和索引;

    ——程序;

    ——作业说明书。

    4.4.5文件与资料控制

    a) 要求

    

    b) 目的

    所有对组织的职业安全卫生管理体系运行和职业安全卫生活动重要的文件的资料均应予以标识和控制。

    c) 典型投入

    ——组织制定的支持其职业安全卫生管理体系和职业安全卫生活动、实现OHSAS18001:1999要求的文件和信息系统的具体内容;

    ——职责和权限的细节。

    d) 过程

    应确定职业安全卫生文件的标识、批准、发放和撤消以及职业安全卫生资料(与上面OHSAS18001中的4.4.5的要求相一致)进行控制的书面程序,这些程序应明确规定所采用的文件的资料的类别。

    在正常和异常情况下(包括紧急情况)需要时,文件和资料均应可方便使用和获取,例如,确保工艺操作员和紧急情况下有关人员能方便使用最新的工程草图、危险物质数据卡、程序和说明书等。

    e) 典型产出

    ——文件控制程序,包括指定的职责和权限;

    ——文件登记册、主要清单或索引;

    ——受控文件及其位置的清单;

    ——归档文件记录(其中有的需要保持与法律或其它时间要求相适应)。

    4.4.6 运行控制

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应建立和保持计划安排,在需要控制运行风险、实现职业安全卫生方针、目标和遵守法律和其他要求的任何情况下,确保控制和抵消措施的有效实施。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针和目标;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——已确定的法律和其他要求。

    d) 过程

    组织应建立程序对已标识的风险进行控制,并应将这些程序形成文件,这类风险包括能引起事件、事故或其它与职业安全卫生方针的目标的偏差的情况,定期评审风险控制程序,保持其适用性和有效性,并实施必需的变化。

    风险控制程序应考虑在风险扩展到客户或其他外部相关方控制区域情况,例如,组织的员工在客户的场地作业。因此,可能有与外部相关方就这类环境的职业安全卫生进行协商的必要。

    下面几个风险存在场所和对其进行控制的例子;

    这包括:

    ——危险化学品、原料和物质的采购和运输的审批;

    ——采购机械、设备、原料或化学品的安全搬运文件的可利用性,或需要获得这类文件;

    ——评估和定期重新评估承包方的职业安全卫生能力;

    ——对新装置或设备进行职业安全卫生要求设计的审批。

    2)危险作业任务

    这包括:

    ——危险作业任务的辨识;

    ——作业方法的预定和批准;

    ——进行危险作业任务人员的预备资格;

    ——控制人员出入危险作业场所的作业许可制度和程序。

    3) 危险物料

    这包括:

    ——库存量和贮存位置的确定;

    ——安全贮存装置和入口控制;

    ——物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。

    4) 安全装置和设备的维护

    这包括:

    ——组织内装置和设备的供给、控制和维护;

    ——个体防护设备的供给、控制和维护;

    ——入口控制和隔离;

    ——职业安全卫生相关设备和高集成系统的检验和测试,如:

    --操作员防护系统;

    --挡板和人体保护装置;

    --停车系统;

    --火焰探测和灭火设备;

    --起重机和升降设备;

    --放射源及其安全防护;

    --重要的监测设备;

    --局部通风系统;

    --医疗设施和设备。

    e) 典型产出

    ——程序;

    ——作业规程。

    4.4.7应急准备与响应

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应主动评价潜在的事故和应急响应需求,开发实现要求的计划,制定进行处理的程序和过程,测试其制定的响应,并寻求对响应有效性的改进。

    c) 典型投入

    ——危险源辨识、风险评价和控制的结果;

    ——地方应急服务的可用情况,应急响应或已达成的协商计划的详细内容;

    ——以往事故,事件和紧急情况的经过;

    ——对应急和进行的演练的评审以及后续措施的结果。

    d) 过程

    组织应制定一份应急计划,确定和提供适当的应急设备,通过演练定期对其响应能力进行测试。

    应对应急和演练的结果进行评估,并实施必需的变化。

    1) 应急计划

    应急计划应概述具体的应急情况发生时所采取的措施,应包括:

    ——识别潜在的事故和紧急情况;

    ——确定应急期间的负责人;

    ——所有人员在应急期间的职责;

    ——在应急期间起特殊作用的人员(例如,消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏专家等)的职责、权限和义务;

    ——疏散程序;

    ——危险物料的确认和位置,所要求的应急行动;

    ——与外部应急机构的接触;

    ——与立法部门的交流;

    ——与邻居和公众的交流;

    ——重要记录和设备的保护;

    ——在应急期间必要信息的可用性,例如,装置布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。

    在应急计划与响应中,外部机构的参与应明确地形成文件,应向这些机构报告他们所参与的可能情况,向他们提供参与响应活动要求的信息。

    2) 应急设备

    应确定应急设备需求,并充分提供。为保证持续的可操作性,定期对应急设备进行测试。

    ——程序;

    ——作业规程;

    4.4.7 应急准备与响应

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应主动评价潜在的事故和应急响应需求,开发实现要求的计划,制定进行处理的程序和过程,测试其制定的响应,并寻求对响应有效性的改进。

    c) 典型投入

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——地方应急服务的可用情况,应急响应或已达成的协商计划的详细内容;

    ——法律或其他要求;

    ——以往事故、事件和紧急情况的经过;

    ——对应急和进行的演练的评审以及后续措施的结果。

    d) 过程

    组织应制定一份应急计划,确定和提供适当的应急设备,通过演练定期对其响应能力进行测试。

    应对应急和演练的结果进行评估,并实施必需的变化。

    1) 应急计划

    应急计划应概述具体的紧急情况发生时所采取的措施,应包括:

    ——识别潜在的事故和紧急情况;

    ——确定应急期间的负责人;

    ——所有人员在应急期间的职责;

    ——在应急期间起特殊作用的人员(例如,消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏专家等)的职责、权利和义务;

    ——疏散程序;

    ——危险物料的确认和位置,所要求的应急行动;

    ——与外部应急机构的接触;

    ——与立法部门的交流;

    ——与邻居和公众的交流;

    ——重要记录和设备的保护;

    ——在应急期间必要信息的可用性,例如,装置布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。

    在应急计划与响应中,外部机构的参与应明确的形成文件,应向这些机构报告他们所参与的可能情况,向他们提供参与响应活动要求的信息。

    2) 应急设备

    应确定应急设备需求,并充分提供。为保证持续的可操作性,定期对应急设备进行测试。实例包括;

    ——报警系统;

    ——应急照明和动力;

    ——逃生工具;

    ——安全避难场所;

    ——安全隔离阀、开关和切断阀;

    ——消防设备;

    ——急救设备(包括应急喷淋、眼冲洗站等);

    ——通讯设备。

    3) 演习

    应急演习应按预定计划进行。

    如果适宜和可行,应鼓励外部应急机构参与演习。

    e) 典型产出

    ——文件化的应急计划和程序;

    ——应急设备清单;

    ——对应急设备进行测试的记录;

    ——以下方面的记录:

    --演习;

    --演习的评审;

    --从评审中产生的建议性措施;

    --完成建议措施的进度。

    4.5检查与纠正措施

    

    图5检查与纠正措施

    4 .5.1 绩效测量与监测

    a) 要求

    

    b) 目的

    对于贯穿整个于组织内的职业安全卫生绩效,组织应对关键和绩效参数加以确定,这些参数(但不仅限有于此)应确定是否:

    ——职业安全卫生方针和目标正处于实现之中;

    ——风险控制已得到实施且行之有效;

    ——从职业安全卫生管理体系故障,包括危险事件(事故、未遂过失和职业病案例)中正在吸取教训;

    ——对员工和相关方的意识、培训、交流和协商计划是有效的;

    ——可用于评审或改善职业安全卫生管理体系状况的信息正在产生和使用。

    c) 典型投入

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——法律要求、规章、有效实例(如果有的话);

    ——职业安全卫生方针和目标;

    ——处置不符合的程序;

    ——设备测试和校准记录(包括承包商的);

    ——培训记录;

    ——管理报告。

    d) 过程

    1) 预防性的和反应性的监测

    组织的职业安全卫生管理体系应将以下的预防性和反应性的监测结合起来:

    ——使用预防性监测检查组织职业安全卫生活动的符合性,例如,通过监测职业安全卫生检验的频次和有效性;

    ——使用反应性监测调查、分析和记录职业安全卫生管理体系的失败——包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。

    通常,预防性和反应性的监测资料均用来确定目标是否达到。

    2) 测量技术

    以下是可用来测量职业安全卫生绩效的方法实例:

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果;

    ——利用检查表进行系统的作业场所检验;

    ——职业安全卫生监察:例如,以“巡视”为基础;

    ——对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程或作业模式的初评;

    ——特殊机械和装置的检验,以检查与安全相关的部件是否匹配和正常;

    ——安全抽样:检测具体的职业安全卫生状况;

    ——环境抽样:测量在化学、生物或物理因素(例如,噪音、挥发性有机物等)中的暴露并与公认的标准进行比较;

    ——具有认可的职业安全卫生经历或正式资格的人员的使用及其有效性;

    ——行为抽样:评估工人的行为,以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例;

    ——文件和记录的分析;

    ——以其它组织内有效的职业安全卫生实例为基准进行测试;

    ——调查确定员工对职业安全卫生管理体系、职业安全卫生实践和员工协商过程的态度。

    组织应基于风险水平决定监测的对象和所采取的监测的频次(见4.3.1 )装置和机械检验的频次可能有法律规定(例如,对空气净化器、蒸汽装置、起重设备)。应以危险源辨识和风险评价的结果、法律和法规为基础,制定监测计划作为职业安全卫生管理体系的组成部分。

    应由一线或中层管理者按照文件化的监测计划,对过程、作业场所和实际操作进行常规的职业安全卫生监测。为了确保职业安全卫程序和操作规程的符合性,所有一线监督人员进行关键作业的现场检查。应采用检查表,以帮助进行系统的检验和监测。

    3)检验

    设备 应起草一份经有关人员(可能来自外部)进行法定或技术检测的全部设备清单(使用唯一的标识),这些设备应按要求加以检验,并纳入检验计划中。

    作业条件 应制订作业场所可接受条件的标准并形成文件,管理者每隔一定的时期按这些标准进行检验。为此,可采用一个包含标准的具体内容和所有待检验项目的检查表。验证检验应按有关要求进行验证检验,但愿些检验并不免除一线管理者进行常规检验或识别危险源的责任。

    检验记录 每次职业安全卫生检验记录均应予以保持,记录应该表明是否符合文件化的职业安全卫和生程序。对职业安全卫生检验、巡视、检查和审核记录进行抽样,以辨识不符合和反复出现的危险源的根源,并采取必要的预防措施。检验确认的低于标准的条件、不安全的环境和子项应作为不符合并形成文件,经评价具有风险的按照不符合程序予以纠正。

    4)测量设备

    应列出用于评价职业安全卫生环境的测量设备的清单,予以唯一的标识,并进行控制。设备的精度应是已知的,如有必要,应有可供使用的描述如何进行职业安全卫生测量的书面程序。用于职业安全卫生测量的设备应以适当的方式维护和保存,并具有提供所要求精度的测量的能力。

    根据需要,测量设备的校准计划应形成文件,计划应包括:

    ——校准的频次;

    ——试验方法的参考(如可行);

    ——确定用于校准的设备;

    ——发现具体的测量设备没有校准时所采取的措施。

    校准应在适当的条件下进行,对关键或复杂的校准应制定程序。

    若有国家标准,用于校准的设备应符合国标,如果无此类标准,则应将使用的标准的依据形成文件。

    所有校准、维护活动和结果记录均应保留,记录应给出校对前后测量的具体细节。

    应向用户说明测量设备的校准状态,不应使用校准状态不明的或已知其无法校准的职业安全卫生测量设备,对这类设备应撤出使用,并明确标识、贴上标记或其他的标志,以防误用,这类标记应与书面程序相一致。程序应包括对产品校准状态的确认。在这种情况下,应签发不符合项报告,并形成采取措施的文件。如果使用了没有校准的设备,则程序中还应包括措施计划。

    5)供应商(承包商)的设备

    承包商使用的测量设备应接受组织内设备相同的控制,应要求承包商作出其设备符合这些要求的保证。对于任何确认的需要设备测试记录的关键设备,在开始工作前,供应商应提供一份这类记录的复印件。如果作业任务需经过专门培训,应提供供相应的培训记录,供客户评审。

    6)统计或其它理论分析技术

    任何用于评价职业安全卫生环境、调查职业安全卫生事件或故障、支持有关职业安全卫生决策的统计或其它理论分析技术应以充分的科学原理为基础。管理者代表应确保对这类技术需求的确定,如适宜,应将其使用指南的所适用的环境一同形成文件。

    e) 典型产出

    ——监测和测量的程序;

    ——检验计划和检查表;

    ——“关键”设备清单;

    ——设备检验查表;

    ——作业场所环境标准和检验检查表;

    ——测量设备清单;

    ——测量程序;

    ——校准计划和校准记录;

    ——维护活动和结果;

    ——完成的检查表和检验记录;

    ——不符合报告;

    ——实施这类程序的结果的证据。

    4.5.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应有有效的程序来通报和评价(或调查)事故、事件和不符合,程序的主要目的是通过辨识和消除根源来预防上述情况进一步发生。程序应能使不符合的潜在根源的探测、分析和消除能够进行。

    c) 典型投入

    ——各类程序;

    ——应急计划;

    ——风险评价;

    ——审核报告,包括不符合报告;

    ——事故、事件和(或)危险源报告;

    ——维护和服务报告。

    d) 过程

    要求组织制定文件化的程序,以确保对事故、事件和不符合进行调查,实施纠正和(或)预防措施,对纠正和预防措施完成的进度进行监测,并对这类措施的有效性进行评审。

    1) 程序

    程序应考虑以下方面:

    ① 总则

    ——对参与纠正和预防措施的实施、通报、调查、跟踪和监测人员的职责和权限予以确定;

    ——要求通报所有不符合、事故、事件和危险源;

    ——适用于所有人员(即,在作业场所内的员工、临时工、承包商的人员、访问者和其他人员);

    ——考虑财产损失;

    ——确保无员工因为通报不符合,事故或事件的结果而遭受打击报复;

    ——根据职业安全卫生管理体系中确认的不符合,明确所采取措施的依据。

    ② 立即措施

    对不符合、事故、事件或危险源的观察所采取的立即措施应通知所有相关方,程序应该:

    ——规定通告的过程;

    ——如适宜,包括与应急计划或程序相协调;

    ——确定与潜在或实际伤害有关的调查工作的范围(例如,对于严重事故,将管理部门纳入调查中)。

    ③ 记录

    应采用适当的手段记录与事实有关的信息和立即调查的结查以及随后细致的调查。组织应确保程序能够做到:

    ——记录不符合、事故或危险源的具体细节;

    ——确定记录存放的位置和存放职责。

    ④ 调查

    程序应对如何进行调查过程加以确定,程序应该包括:

    ——被调查事件的类型(例如,能够导致严重伤害的事件)

    ——调查的目的;

    ——谁参与调查,调查者的权限,所要求的资格(适宜时,包括业务经理);

    ——不符合根源的确认;

    ——对目击者采访的安排;

    ——摄像机的使用和证据的保存之类的实际议题;

    ——包括规定的通报要求在内的调查报告安排。

    调查人员在收集更进一步的信息前,就应该开始对事实进行初步分析。资料收集和分析工作应继续至获得充分和足够的全面解释为止。

    ⑤ 纠正措施

    纠正措施是为了消除确认的不符合事故或事件的根源,以防其再次发生而采取的行动。在制定的维护纠正措施程序时应考虑的要素实例包括:

    ——纠正和预防措施的确认和实施;

    ——对危险源辨识和风险评价结果(以及任何更新的风险评价报告)的影响的评估;

    ——记录所有由纠正措施或风险评价导致的在程序中需要进行的变动;

    ——风险控制的应用,或现在风险控制的修改,以确保纠正措施的实施和有效性。

    ⑥ 预防措施

    在制定和维护措施程序时应考虑的要素实例包括:

    ——使用适当的信息资源(在“无损失事件”、审核报告、记录、风险分析的更新、有关危险物质的新信息、安全“巡视”等方面的趋势);

    ——确定任何需要采取预防措施的问题;

    ——实施预防措施和运行控制以确保其有效性;

    ——记录由预防措施和送审引起的程序的变动;

    ⑦ 跟踪

    纠正和预防措施应尽实际之可能保持长久而有效,应对所采取的纠正和预防措施的有效性进行检查,未完成和过时的措施应尽早向最高管理者报告。

    2) 不符合、事故和事件分析

    应对已确认的不符合、事故和事件原因进行分类,并进行常规分析。为便于比较,事故频次和严重度等级应按照公认的产业惯例进行计算。

    应进行以下方面的分级和分析:

    ——需报告的或损失时间的伤亡及职业病的频次或严重度;

    ——地理位置、伤亡类型、身体部分、所涉及的活动、所涉及的机构、何日、何时(任何适宜的情况);

    ——财产损失的类型和数量;

    ——直接和根本原因。

    对涉及财产损失的事故应给予适当的注意,有关设备修理的记录是未报告事故或事件所导致的财产损失的指示器。

    事故和职业病资料及信息是极为重要的,因为它可能是职业安全卫生绩效的直接指示参数,然而,有时应谨慎使用,例如:

    ——大多数组织的伤亡事故或作业相关的职业病案例很小,不能从偶然的结果中判别出趋势;

    ——如果在同一时间内更多的作业是由相同数量的人员来进行,则增加的工作负荷可能是事故率增加的原因;

    ——因伤亡或作业相关的职业病导致的缺工时间长短可能受除伤害严重度或职业病之外的因素的影响,如缺乏道德、单调作业和管理者与员工关系紧张;

    ——事故通常是弱化报道(有时是过分报道)。通报的层次可以改变,可以通过增强员工意识。改进报告及记录体系;

    ——时间的延误可能发生在职业安全卫生管理体系故障和有害作用之间,而且,很多职业病有相当长的潜伏期,在判断职业安全卫生管理体系正常运行之前等待危害的出现是不合理的。

    应作出有效的结论,并采取纠正措施。至少每年要将这种分析传送到最高管理者并纳入管理评审(见4.6)。

    3) 监测和交流结果

    应对职业安全卫生调查和通报的有效性进行评价,评价应是客观的,如可能,应得出量化的结果。

    为在调查中吸取教训,组织应该:

    ——如可行,识别组织职业安全卫生管理体系全面管理中缺陷的根源;

    ——与管理部门和相关方交流发现和建议(见4.4.3)

    ——将调查中的有关发现和建议纳入持续的职业安全卫生评审过程;

    ——监测补救措施的及时实施和在整个时期内的随后的有效性;

    ——吸取教训。将不符合的调查中吸取的教训应用于整个组织,重点是所涉及到的主要原理,而不是局限于避免组织同一区域内极为相似事件的重复发生。

    4) 记录保持

    这可以是一个很简短的正式计划就会迅速地实现的活动,或者也可能是一个更为复杂的和长期的活动。有关的文件应与纠正措施的层次相适应。

    应向管理者代表、员工职业安全代表递交报告的建议,以便于分析的归档。

    组织应保持一份所有事故的登记册,其中应包括具有导致重大职业安全卫生后果的事件。 这类登记常常是法律要求。

    e) 典型产出

    ——事故和不符合程序;

    ——不符合报告;

    ——不符合登记册;

    ——调查报告;

    ——更新的风险评价报告;

    ——管理评审的输入;

    ——对纠正和预防措施有效性进行评估的证据。

    4.5.3 记录及记录管理

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应保持记录以证明职业安全卫生管理体系的有效运行,生产过程在安全的条件下进行。职业安全卫生记录是管理体系及其符合性的文件,应制定、维持、字迹清楚,并进行适当的标识。

    c) 典型投入

    应予以保持的记录包括(用于表明符合性):

    ——培训记录;

    ——职业安全卫生检验记录;

    ——审核报告;

    ——协商

    ——事故及事件报告;

    ——事故及事件跟踪报告;

    ——职业安全卫生会议记录;

    ——医疗测试;

    ——健康监督;

    ——个体防护设备发放和个体防护设备维护记录;

    ——应急响应演习;

    ——管理评审;

    ——危险源辨识记录;

    ——风险评价记录;

    ——风险控制记录。

    d) 过程

    OHSAS18001的要求主要是自我说明式的。然而,应对以下方面予以注意:

    ——处理职业安全卫生记录的权限;

    ——职业安全卫生记录的保密;

    ——有关职业安全卫生记录保留的法律和其他要求;

    ——围绕电子记录的使用的问题。

    职业安全卫生记录应完整填写,字迹清楚,并予以适当的标识。对职业安全卫生记录的保留时间应予以界定。记录应保存在安全地点,便于查阅,避免损坏。应对重要的安全记录妥善保护或按法律要求加以保护,以免可能的火灾和其它损坏。

    e) 典型投入

    ——程序(用于辨识、维护和处置职业安全卫生记录);

    ——妥善保管和便于查阅的职业安全卫生记录

    4.5.4 审核

    a) 要求

    

    b) 目的

    职业安全卫管理体系审核是一个组织可以评审和持续地评估其职业安全卫生管理体系的有效性的过程,通常,职业安全卫生审核需要考虑职业安全卫生方针和程序、作业场所内的坏境和实践操作。

    组织应制定内部审核计划,使组织对其职业安全卫生管理体系符合OHSAS18001的情况进行自我评审。应由内部或由组织挑选的外部人员进行职业安全卫生体系的拟定审核,以证实其遵守文件化的职业安全卫生程序的程度以及体系的满足组织的职业安全卫生目标方面是否是有效的。在这两种情况下,审核人员均应处在一个公正的客观的位置上。

    注1:外审员的使用仅用来补充,不能替代对内审员的要求。

    注2:内审的重点是职业安全卫生管理体系的绩效,不应将其与职业安全卫生或其他安全检验混为一谈。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针陈述;

    ——职业安全卫生目标;

    ——职业安全卫生程序和作业说明书;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——法律和有效的经验(如可行);

    ——不符合报告;

    ——审核程序;

    ——胜任的、独立的内审员和外审员;

    ——不符合程序。

    d) 过程

    注:在ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011-3、ISO14010、ISO14011、SIO14012或BS8800:1999、附录F中描述的通用原则和方法学适用于职业安全卫生管理体系审核。

    1) 编制计划

    为了进行职业安全卫生内部审核,应准备一份年度计划。职业安全卫生管理体系审核应覆盖体系范围内的整个运行,并评价与OHSAS18001的符合性。

    审核的频次和覆盖性应考虑与体系各种要素的故障相联系的风险、有关体系绩效的资料、管理评审得出的结果、体系或环境经受变化的程度。

    2) 管理者的支持

    为使职业安全卫生审核具有价值,最高管理者应对审核的概念和在组织内有效地实施作出全面的承诺,这包括对审核发现和建议进行考虑和在适当时间内采取必要的措施和承诺。一旦同意进行审核,就应公正地完成。应向所有相关人员介绍审核的目的和审核的效益,鼓励全体员工与审核员全面合作,并诚恳地回答他们的问题。

    3) 审核

    审核应由能够胜作的、独立的人员进行。审核结果应予以记录并向管理者报告。管理者应进行评审,如必要,应采取有效的纠正措施。

    审核提供了一个关于组织遵守职业安全卫生程序和惯例符合性程度的全面和正式的评价,审核的最终结果应包括一个职业安全卫生程序及遵守程序和惯例符合性程序的详细书面评价(见4.5.4d)6)审核结果,下面),如必要,还应确定纠正措施。

    4) 审核员

    可由一个或一个以上的人员进行审核,审核小组可拓宽涉及面和改进合作。审核人员应独立于所审核部门或所审核的活动。

    审核员需要了解其任务并有能力胜任工作。他们需要有经验,具有相关标准和即将审核的体系方面的知识,才能够评估绩效,识别缺陷。审核员应熟悉相关法律的要求。此外,审核员应了解他们所从事工作有关的标准和权威性指南以及获取的渠道。

    5) 资料收集和解释

    收集信息过程中所用的技术和手段取决于所进行审核的性质。审核应确保将重要活动的代表性样本纳入审核中,并对有关人员(包括挑选的员工职业安全卫生代表)进行访谈,应对相关文件进行检查,资料的收集包括:

    ——职业安全卫生管理体系文件;

    ——职业安全卫生方针陈述;

    ——职业安全卫生应急程序;

    ——作业许可制度和程序;

    ——职业安全卫生会议记录;

    ——事故及事件报告和记录;

    ——任何报告或与职业安全卫生执法机关或其它法定实体的交流(口头的、信件、通告等);

    ——法定的注册和认证;

    ——培训记录;

    ——以往审核报告;

    ——纠正措施要求;

    ——不符合报告。

    应尽可能将, 资料核对融入体系,以避免审核记录的误解和误用。

    6) 审核结查

    最终审核报告的内容应简明和完整,注明日期,并由审核员签名,根据具体情况,应包括以下要素:

    ——审核目的和范围;

    ——审核计划的特点,审核小组成员和受审核代表的确认,审核日期和接受审核的领域;

    ——用于进行审核的参考文件的确定(OHSAS18001、管理手册、……);

    ——不符合的实例;

    ——审核员对OHSAS18001符合性的评价;

    ——职业安全卫生管理体系对实现所陈述的管理目标的能力;

    ——最终审核报告的分发。

    所有审核的结果应尽快反馈给相关方,以便能采取纠正措施。应起草经认可的补救措施行动计划,并确定责任人、完成日期和报告要求。制定跟踪监测计划,确保建议按要求实现。当交流包含在审核报告中的信息时,应考虑保密。

    e) 典型产出

    ——审核计划或方案;

    ——审核程序;、

    ——审核报告,包括不符合报告、建议和纠正措施要求;

    ——被停止活动或停闭业务的不符合报告;

    ——向管理部门通报审核结果的证据。

    4.6 管理评审

    

    图6管理评审

    a) 要求

    

    b) 目的

    最高管理者应对职业安全卫生管理体系的运行进行评审,以便对其是否完全实施以及是否继续适宜于实现组织所阐述的职业安全卫生方针和目标进行评价。

    评审时应对职业安全卫生方针是否继续适用加以考虑,为实现持续改进,应制定适合于未来时期的新的或更新的目标;评审还应对是否需要对职业安全卫生管理体系要素进行变动加以考虑。

    c) 典型投入

    ——事故统计;

    ——内部和外部体系审核的结查;

    ——自前次审核以来对体系实施的纠正措施;

    ——应急报告(实际的和演习);

    ——来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。

    d) 过程

    最高管理者定期进行评审(例如,每年一次),评审应集中于职业安全卫生管理体系的整体绩效,而不是具体细节,因为在职业安全卫生管理体系内,应通过正常的手段来处理具体的细节问题。

    在计划管理评审时,应对以下几个方面加以考虑:

    ——所针对的主题;

    ——谁应出席评审(各层经理、职业安全卫生专业顾问、其他人员);

    ——每个参与者在评审中的职责;

    ——为评审带来的信息。

    评审应该针对:

    ——现有方针的适用性;

    ——为实现未来时期的持续改进,目标的制定和更新;

    ——现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程的合适性;

    ——风险水平和现有措施的有效性;

    ——资源的充分性(财力、人力、物力)

    ——职业安全卫生检验过程的有效性;

    ——危险源通报过程的有效性;

    ——已发生事故或事件的有关资料;

    ——记录的程序无效的事例;

    ——自前次评审以来所进行的内审和外审的结果和其有效性;

    ——应急准备的状态;

    ——职业安全卫生管理体系的改进(例如,引入新的倡议或扩展现有倡议);

    ——事故或事件调查的结果;

    ——预期的变动对法律或技术影响的评价。

    管理者代表应向会议报告职业安全卫生管理体系的整体绩效。

    如果需要,职业安全卫生管理体系绩效的部分评审应定期(比全面评审更频繁)进行。

    e) 典型产出

    ——评审纪要;

    ——对职业安全卫生方针和目标的修改;

    ——每个管理者具体的纠正措施,完成的最后日期;

    ——具体的改进措施及指定的职责和完成的最后日期;

    ——纠正措施评审日期;

    ——在未来内审计划中重点反映的区域。

    附录A

    (提示性的)

    OHSAS18001与BS EN ISO9001(质量体系)和

    BS EN ISO14001(环境管理体系)标准的兼容性

    无论管理的活动是质量、环境、职业安全卫生还是其他的组织活动,管理体系的基本原理是共同的。一些组织可能在拥有一个完整的管理体系方面见到了效益,而其他的组织则可能更愿意在相同的管理体系的基础上采纳不同的体系。表A.1对那些执行这类国际标准和希望将职业安全卫生结合到其管理体系中的人们展示了OHSAS18001与BS EN ISO9001和BS EN ISO14001标准之间的相关性,这种相关性仅在指南中显示。

    表A.1 OHSAS18001与ISO9001:1994和ISO14001:1996标准之间的相关性

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    2) 确定最高管理者职责

    最高管理者职责应该包括确定组织的职业安全卫生方针,确保职业安全卫生管理体系的实施。作为这一承诺的一部分,应由最高管理者指派一名具体的管理者,明确其对实施职业安全卫生管理体系的职责和权限(在大型的或复杂的组织内,可能不止一名指定管理者)

    3) 确定管理者代表的职责

    职业安全卫生管理者代表应是一名最高管理层成员,为对整个职业安全卫生职能运行进行监督,管理者代表可得到其他具有指定职责的人员的支持。无论如何,应该保证管理者代表了解体系的绩效,并坚持参与定期评审和目标的制定。组织应该确保,指派的任何其它责任的职能不与其完成职业安全卫生职责发生冲突。

    4) 确定业务经理的职责

    业务经理的职责应包括,确保在其运行区域内对职业安全卫生进行管理。对于组织内由业务经理承担主要职业安全卫生事务的职责的领域,任何职业安全卫生专业职能的职责和权限均应予以界定,以免职责的权限方面的含糊不清。这应包括通过提高管理水平解决在职业安全卫生事务与生产效率之间的任何冲突。

    5) 作用和职责文件

    职业安全卫生职责和权限应以合适有形式形成文件,这可能采取以下的一种或几种形式,或组织选择的其它形式:

    ——职业安全卫生管理体系手册;

    ——作业程序和作业任务说明书;

    ——作业指导书;

    ——入门培训软件。

    如果组织选择颁布包含员工的作用和职责的书面作业指导书,则应将职业安全职责结合到这类作业指导书中。

    6) 作用和职责的交流

    必须有效地将职业安全卫生职责和权限向所有组织内各层次受其影响的人员进行传达。还应确保每个人理解其范围和不同职能之间的界面,以及要采取措施所用的途径。

    7) 资源

    为了维护作业场所的安全,管理部门应该确保有充足的资源可用,包括设备、人力资源、专家和培训。

    如果资源足以实施职业安全卫生方案活动,包括绩效测量的监测,则可认为资源是充分的。对于业已建立职业安全卫生管理体系的组织,资源的充分性至少可部分地通过将职业安全卫生目标的预期完成与实际结果相比较来进行评估。

    8) 管理者的承诺

    各级管理者应提供其对职业安全卫生承诺的直观证明,证明的方式可包括现场访问和监察,参与事故调查,提供纠正措施所需的资源,出席职业安全卫生会议。发布支持信息。

    e) 典型产出

    ——对所有相关人员的职业安全卫生职责和权限的界定;

    ——以手册、程序或培训软件的形式规定的作用和职责的文件;

    ——向所有员工和其他相关方传达作用和职责的过程;

    ——在各个层次上管理部门对职业安全卫生的积极参与和支持。

    4.4.2 培训、意识与能力

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应具有有效的程序来确保人员的技能,以便其完成所指派的职能。

    c) 典型投入

    ——作用和职责规定;

    ——作业指导书(包括所进行的危险作业任务的细节);

    ——员工绩效评估;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制结果;

    ——程序和运行说明书;

    ——职业安全卫生方针和目标;

    ——职业安全卫生方案。

    d) 过程

    过程中包括以下要素:

    ——对组织内各相关职能和层次所需职业安全卫生意识的技能进行系统化的辨识;

    ——确定的弥补所需职业安全卫生意识的技能与个人现有水平之间的任何缺差的安排;

    ——以及时而系统的方式,提供确属必需的培训;

    ——人员的评价,以确保他们已获得并将保持所需知识的技能;

    ——个人培训和技能的记录的维护。

    针对以下领域,应制定和职业安全卫生意识的培训方案;

    ——理解组织的职业安全卫生安排和个人具体的作用的职责;

    ——对员工和在组织内各小组、现场、部门、区域、作业和任务之间进行调换的人员的入门和后续培训的系统方案;

    ——对进行危险源辨识、风险评价和风险控制人员的培训(见4.3.1d);

    ——专门的内部和外部培训。这些培训可能是在职业安全卫生体系中起特殊作用的员工(包括职业安全卫生代表)所要求的;

    ——对负有管理员工、承包方的其他人员(例如,临时工)责任的所有人员进行职业安全卫生职责的培训,确保他们和他们所控制的人员理解其负责的运行的危害和风险,无论这些危害和风险发生在哪里。此外,还要确保员工具备遵照职业安全卫生程序安全地从事活动所必需的技能。

    ——最高管理者的职责和权限(包括共同的和个人的法律责任),以确保职业安全卫生管理体系具有控制风险和减少职业病、伤亡和对组织的其他损失的功能;

    ——根据承包商、临时工和访问者所暴露的风险水平,制定培训和意识方案。

    应对培训有效性的最终的技能水平进行评估。这可能涉及评价作为培训训练的组成部分,和(或)通过适当的现场检查以确定是否已获得技能,或监督培训的长期影响。

    e) 典型产出

    ——针对个人作用的技能要求

    ——培训需求分析

    ——每个员工培训方案及计划

    ——培训课程及组织内可供利用的产品的范围

    ——培训记录和培训有效性评估记录

    4.4.3 协商与交流

    a) 要求

    

    b) 目的

    通过协商和交流的过程,组织应鼓励所有受到生产影响的员工参与有效的职业安全卫生实践,支持组织的职业安全卫生方针和目标。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针和目标

    ——相关的职业安全卫生管理体系文件

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制程序

    ——职业安全卫生作用的职责的定义

    ——员工对职业安全卫生的评审以及与管理部门正式协商的结果

    ——详细的培训方案

    d) 过程

    组织应形成文件并落实与其员工和相关方(例如,承包方,访问者)进行协商和交流有关职业安全卫生信息的安排。

    这应包括使员工参与以下活动的安排:

    ——在方针和目标的制定和评审、管理风险的过程和程序实施的决策,包括进行危险源辨识,以及在评审与其自身活动的风险评价和风险控制的过程中的协商;

    ——在影响作业场所职业安全卫生变动,如引入新的或改造设备、原料、化学品、技术、工艺过程、程序或作业模式的过程中的协商。

    员工应在职业安全卫生事务上享有代表性,应该告诉他们谁是他们的职业安全卫生代表和被任命的具体管理者。

    e) 典型产出

    ——通过职业安全卫生委员会或类似机构,管理部门与员工的正式协商;

    ——员工参与危险源辨识、风险评价和风险控制;

    ——鼓励员工对职业安全卫生问题进行评审、建议和反馈的倡议;

    ——作用明确的员工职业安全卫生代表和与管理部门的信息交流机制,例如,参与事故和事件调查,现场职业安全卫生检查等;

    ——局部层次的和其他简要汇报会;

    ——包含职业安全卫生绩效资料和其他有关的职业安全卫生信息的公告栏;

    ——职业安全卫生通讯;

    ——职业安全卫生宣传单。

    4.4.4 文件

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应将足量的文本形成文件并保持是最新的,以确保能够使职业安全卫生管理体系的得到充分理解和有效、高效地运行。

    c) 典型投入

    ——组织制定支持其职业安全卫生管理体系和职业安全卫生活动的文件和信息系统的具体内容,以便实现OHSAS18001:1999的要求;

    ——职责和权限;

    ——文件或信息将被使用的实地环境的信息,文件物理性质或使用电子及其他媒体要求的限制条件。

    d) 过程

    ——在制定支持其职业安全卫生过程所必需的文件前,组织应对职业安全卫生管理体系的文件信息需求进行评, 审;

    ——OHSAS18001没有以某一特定格式制定文件的要求,只要文件充分描述了现有安排,不必替代现在的手册、程序或作来说明书之类的文件。如果组织有一个已建立的、文件化的职业安全卫生管理体系存在,则制定一个描述其现在程序与OHSAS18001:1999要求之间相互关系的综述性文件可能会更为方便和有效;

    ——应考虑:

    ——文件和信息使用的职责和权限,因为这将引起对可能施加的安全和可接近性程度的考虑,尤其是对于电子媒体,以及变化控制(见4.4.5);

    ——拟采用的文件的物理方式,所使用的环境,因为这可能要求对其所表现的格式进行考虑,对使用信息系统的电子设备给予类似的考虑。

    e) 典型产出

    ——职业安全卫生管理体系综述文件或手册;

    ——文件登记册、主要清单和索引;

    ——程序;

    ——作业说明书。

    4.4.5文件与资料控制

    a) 要求

    

    b) 目的

    所有对组织的职业安全卫生管理体系运行和职业安全卫生活动重要的文件的资料均应予以标识和控制。

    c) 典型投入

    ——组织制定的支持其职业安全卫生管理体系和职业安全卫生活动、实现OHSAS18001:1999要求的文件和信息系统的具体内容;

    ——职责和权限的细节。

    d) 过程

    应确定职业安全卫生文件的标识、批准、发放和撤消以及职业安全卫生资料(与上面OHSAS18001中的4.4.5的要求相一致)进行控制的书面程序,这些程序应明确规定所采用的文件的资料的类别。

    在正常和异常情况下(包括紧急情况)需要时,文件和资料均应可方便使用和获取,例如,确保工艺操作员和紧急情况下有关人员能方便使用最新的工程草图、危险物质数据卡、程序和说明书等。

    e) 典型产出

    ——文件控制程序,包括指定的职责和权限;

    ——文件登记册、主要清单或索引;

    ——受控文件及其位置的清单;

    ——归档文件记录(其中有的需要保持与法律或其它时间要求相适应)。

    4.4.6 运行控制

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应建立和保持计划安排,在需要控制运行风险、实现职业安全卫生方针、目标和遵守法律和其他要求的任何情况下,确保控制和抵消措施的有效实施。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针和目标;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——已确定的法律和其他要求。

    d) 过程

    组织应建立程序对已标识的风险进行控制,并应将这些程序形成文件,这类风险包括能引起事件、事故或其它与职业安全卫生方针的目标的偏差的情况,定期评审风险控制程序,保持其适用性和有效性,并实施必需的变化。

    风险控制程序应考虑在风险扩展到客户或其他外部相关方控制区域情况,例如,组织的员工在客户的场地作业。因此,可能有与外部相关方就这类环境的职业安全卫生进行协商的必要。

    下面几个风险存在场所和对其进行控制的例子;

    这包括:

    ——危险化学品、原料和物质的采购和运输的审批;

    ——采购机械、设备、原料或化学品的安全搬运文件的可利用性,或需要获得这类文件;

    ——评估和定期重新评估承包方的职业安全卫生能力;

    ——对新装置或设备进行职业安全卫生要求设计的审批。

    2)危险作业任务

    这包括:

    ——危险作业任务的辨识;

    ——作业方法的预定和批准;

    ——进行危险作业任务人员的预备资格;

    ——控制人员出入危险作业场所的作业许可制度和程序。

    3) 危险物料

    这包括:

    ——库存量和贮存位置的确定;

    ——安全贮存装置和入口控制;

    ——物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。

    4) 安全装置和设备的维护

    这包括:

    ——组织内装置和设备的供给、控制和维护;

    ——个体防护设备的供给、控制和维护;

    ——入口控制和隔离;

    ——职业安全卫生相关设备和高集成系统的检验和测试,如:

    --操作员防护系统;

    --挡板和人体保护装置;

    --停车系统;

    --火焰探测和灭火设备;

    --起重机和升降设备;

    --放射源及其安全防护;

    --重要的监测设备;

    --局部通风系统;

    --医疗设施和设备。

    e) 典型产出

    ——程序;

    ——作业规程。

    4.4.7应急准备与响应

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应主动评价潜在的事故和应急响应需求,开发实现要求的计划,制定进行处理的程序和过程,测试其制定的响应,并寻求对响应有效性的改进。

    c) 典型投入

    ——危险源辨识、风险评价和控制的结果;

    ——地方应急服务的可用情况,应急响应或已达成的协商计划的详细内容;

    ——以往事故,事件和紧急情况的经过;

    ——对应急和进行的演练的评审以及后续措施的结果。

    d) 过程

    组织应制定一份应急计划,确定和提供适当的应急设备,通过演练定期对其响应能力进行测试。

    应对应急和演练的结果进行评估,并实施必需的变化。

    1) 应急计划

    应急计划应概述具体的应急情况发生时所采取的措施,应包括:

    ——识别潜在的事故和紧急情况;

    ——确定应急期间的负责人;

    ——所有人员在应急期间的职责;

    ——在应急期间起特殊作用的人员(例如,消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏专家等)的职责、权限和义务;

    ——疏散程序;

    ——危险物料的确认和位置,所要求的应急行动;

    ——与外部应急机构的接触;

    ——与立法部门的交流;

    ——与邻居和公众的交流;

    ——重要记录和设备的保护;

    ——在应急期间必要信息的可用性,例如,装置布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。

    在应急计划与响应中,外部机构的参与应明确地形成文件,应向这些机构报告他们所参与的可能情况,向他们提供参与响应活动要求的信息。

    2) 应急设备

    应确定应急设备需求,并充分提供。为保证持续的可操作性,定期对应急设备进行测试。

    ——程序;

    ——作业规程;

    4.4.7 应急准备与响应

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应主动评价潜在的事故和应急响应需求,开发实现要求的计划,制定进行处理的程序和过程,测试其制定的响应,并寻求对响应有效性的改进。

    c) 典型投入

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——地方应急服务的可用情况,应急响应或已达成的协商计划的详细内容;

    ——法律或其他要求;

    ——以往事故、事件和紧急情况的经过;

    ——对应急和进行的演练的评审以及后续措施的结果。

    d) 过程

    组织应制定一份应急计划,确定和提供适当的应急设备,通过演练定期对其响应能力进行测试。

    应对应急和演练的结果进行评估,并实施必需的变化。

    1) 应急计划

    应急计划应概述具体的紧急情况发生时所采取的措施,应包括:

    ——识别潜在的事故和紧急情况;

    ——确定应急期间的负责人;

    ——所有人员在应急期间的职责;

    ——在应急期间起特殊作用的人员(例如,消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏专家等)的职责、权利和义务;

    ——疏散程序;

    ——危险物料的确认和位置,所要求的应急行动;

    ——与外部应急机构的接触;

    ——与立法部门的交流;

    ——与邻居和公众的交流;

    ——重要记录和设备的保护;

    ——在应急期间必要信息的可用性,例如,装置布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。

    在应急计划与响应中,外部机构的参与应明确的形成文件,应向这些机构报告他们所参与的可能情况,向他们提供参与响应活动要求的信息。

    2) 应急设备

    应确定应急设备需求,并充分提供。为保证持续的可操作性,定期对应急设备进行测试。实例包括;

    ——报警系统;

    ——应急照明和动力;

    ——逃生工具;

    ——安全避难场所;

    ——安全隔离阀、开关和切断阀;

    ——消防设备;

    ——急救设备(包括应急喷淋、眼冲洗站等);

    ——通讯设备。

    3) 演习

    应急演习应按预定计划进行。

    如果适宜和可行,应鼓励外部应急机构参与演习。

    e) 典型产出

    ——文件化的应急计划和程序;

    ——应急设备清单;

    ——对应急设备进行测试的记录;

    ——以下方面的记录:

    --演习;

    --演习的评审;

    --从评审中产生的建议性措施;

    --完成建议措施的进度。

    4.5检查与纠正措施

    

    图5检查与纠正措施

    4 .5.1 绩效测量与监测

    a) 要求

    

    b) 目的

    对于贯穿整个于组织内的职业安全卫生绩效,组织应对关键和绩效参数加以确定,这些参数(但不仅限有于此)应确定是否:

    ——职业安全卫生方针和目标正处于实现之中;

    ——风险控制已得到实施且行之有效;

    ——从职业安全卫生管理体系故障,包括危险事件(事故、未遂过失和职业病案例)中正在吸取教训;

    ——对员工和相关方的意识、培训、交流和协商计划是有效的;

    ——可用于评审或改善职业安全卫生管理体系状况的信息正在产生和使用。

    c) 典型投入

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——法律要求、规章、有效实例(如果有的话);

    ——职业安全卫生方针和目标;

    ——处置不符合的程序;

    ——设备测试和校准记录(包括承包商的);

    ——培训记录;

    ——管理报告。

    d) 过程

    1) 预防性的和反应性的监测

    组织的职业安全卫生管理体系应将以下的预防性和反应性的监测结合起来:

    ——使用预防性监测检查组织职业安全卫生活动的符合性,例如,通过监测职业安全卫生检验的频次和有效性;

    ——使用反应性监测调查、分析和记录职业安全卫生管理体系的失败——包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。

    通常,预防性和反应性的监测资料均用来确定目标是否达到。

    2) 测量技术

    以下是可用来测量职业安全卫生绩效的方法实例:

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果;

    ——利用检查表进行系统的作业场所检验;

    ——职业安全卫生监察:例如,以“巡视”为基础;

    ——对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程或作业模式的初评;

    ——特殊机械和装置的检验,以检查与安全相关的部件是否匹配和正常;

    ——安全抽样:检测具体的职业安全卫生状况;

    ——环境抽样:测量在化学、生物或物理因素(例如,噪音、挥发性有机物等)中的暴露并与公认的标准进行比较;

    ——具有认可的职业安全卫生经历或正式资格的人员的使用及其有效性;

    ——行为抽样:评估工人的行为,以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例;

    ——文件和记录的分析;

    ——以其它组织内有效的职业安全卫生实例为基准进行测试;

    ——调查确定员工对职业安全卫生管理体系、职业安全卫生实践和员工协商过程的态度。

    组织应基于风险水平决定监测的对象和所采取的监测的频次(见4.3.1 )装置和机械检验的频次可能有法律规定(例如,对空气净化器、蒸汽装置、起重设备)。应以危险源辨识和风险评价的结果、法律和法规为基础,制定监测计划作为职业安全卫生管理体系的组成部分。

    应由一线或中层管理者按照文件化的监测计划,对过程、作业场所和实际操作进行常规的职业安全卫生监测。为了确保职业安全卫程序和操作规程的符合性,所有一线监督人员进行关键作业的现场检查。应采用检查表,以帮助进行系统的检验和监测。

    3)检验

    设备 应起草一份经有关人员(可能来自外部)进行法定或技术检测的全部设备清单(使用唯一的标识),这些设备应按要求加以检验,并纳入检验计划中。

    作业条件 应制订作业场所可接受条件的标准并形成文件,管理者每隔一定的时期按这些标准进行检验。为此,可采用一个包含标准的具体内容和所有待检验项目的检查表。验证检验应按有关要求进行验证检验,但愿些检验并不免除一线管理者进行常规检验或识别危险源的责任。

    检验记录 每次职业安全卫生检验记录均应予以保持,记录应该表明是否符合文件化的职业安全卫和生程序。对职业安全卫生检验、巡视、检查和审核记录进行抽样,以辨识不符合和反复出现的危险源的根源,并采取必要的预防措施。检验确认的低于标准的条件、不安全的环境和子项应作为不符合并形成文件,经评价具有风险的按照不符合程序予以纠正。

    4)测量设备

    应列出用于评价职业安全卫生环境的测量设备的清单,予以唯一的标识,并进行控制。设备的精度应是已知的,如有必要,应有可供使用的描述如何进行职业安全卫生测量的书面程序。用于职业安全卫生测量的设备应以适当的方式维护和保存,并具有提供所要求精度的测量的能力。

    根据需要,测量设备的校准计划应形成文件,计划应包括:

    ——校准的频次;

    ——试验方法的参考(如可行);

    ——确定用于校准的设备;

    ——发现具体的测量设备没有校准时所采取的措施。

    校准应在适当的条件下进行,对关键或复杂的校准应制定程序。

    若有国家标准,用于校准的设备应符合国标,如果无此类标准,则应将使用的标准的依据形成文件。

    所有校准、维护活动和结果记录均应保留,记录应给出校对前后测量的具体细节。

    应向用户说明测量设备的校准状态,不应使用校准状态不明的或已知其无法校准的职业安全卫生测量设备,对这类设备应撤出使用,并明确标识、贴上标记或其他的标志,以防误用,这类标记应与书面程序相一致。程序应包括对产品校准状态的确认。在这种情况下,应签发不符合项报告,并形成采取措施的文件。如果使用了没有校准的设备,则程序中还应包括措施计划。

    5)供应商(承包商)的设备

    承包商使用的测量设备应接受组织内设备相同的控制,应要求承包商作出其设备符合这些要求的保证。对于任何确认的需要设备测试记录的关键设备,在开始工作前,供应商应提供一份这类记录的复印件。如果作业任务需经过专门培训,应提供供相应的培训记录,供客户评审。

    6)统计或其它理论分析技术

    任何用于评价职业安全卫生环境、调查职业安全卫生事件或故障、支持有关职业安全卫生决策的统计或其它理论分析技术应以充分的科学原理为基础。管理者代表应确保对这类技术需求的确定,如适宜,应将其使用指南的所适用的环境一同形成文件。

    e) 典型产出

    ——监测和测量的程序;

    ——检验计划和检查表;

    ——“关键”设备清单;

    ——设备检验查表;

    ——作业场所环境标准和检验检查表;

    ——测量设备清单;

    ——测量程序;

    ——校准计划和校准记录;

    ——维护活动和结果;

    ——完成的检查表和检验记录;

    ——不符合报告;

    ——实施这类程序的结果的证据。

    4.5.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应有有效的程序来通报和评价(或调查)事故、事件和不符合,程序的主要目的是通过辨识和消除根源来预防上述情况进一步发生。程序应能使不符合的潜在根源的探测、分析和消除能够进行。

    c) 典型投入

    ——各类程序;

    ——应急计划;

    ——风险评价;

    ——审核报告,包括不符合报告;

    ——事故、事件和(或)危险源报告;

    ——维护和服务报告。

    d) 过程

    要求组织制定文件化的程序,以确保对事故、事件和不符合进行调查,实施纠正和(或)预防措施,对纠正和预防措施完成的进度进行监测,并对这类措施的有效性进行评审。

    1) 程序

    程序应考虑以下方面:

    ① 总则

    ——对参与纠正和预防措施的实施、通报、调查、跟踪和监测人员的职责和权限予以确定;

    ——要求通报所有不符合、事故、事件和危险源;

    ——适用于所有人员(即,在作业场所内的员工、临时工、承包商的人员、访问者和其他人员);

    ——考虑财产损失;

    ——确保无员工因为通报不符合,事故或事件的结果而遭受打击报复;

    ——根据职业安全卫生管理体系中确认的不符合,明确所采取措施的依据。

    ② 立即措施

    对不符合、事故、事件或危险源的观察所采取的立即措施应通知所有相关方,程序应该:

    ——规定通告的过程;

    ——如适宜,包括与应急计划或程序相协调;

    ——确定与潜在或实际伤害有关的调查工作的范围(例如,对于严重事故,将管理部门纳入调查中)。

    ③ 记录

    应采用适当的手段记录与事实有关的信息和立即调查的结查以及随后细致的调查。组织应确保程序能够做到:

    ——记录不符合、事故或危险源的具体细节;

    ——确定记录存放的位置和存放职责。

    ④ 调查

    程序应对如何进行调查过程加以确定,程序应该包括:

    ——被调查事件的类型(例如,能够导致严重伤害的事件)

    ——调查的目的;

    ——谁参与调查,调查者的权限,所要求的资格(适宜时,包括业务经理);

    ——不符合根源的确认;

    ——对目击者采访的安排;

    ——摄像机的使用和证据的保存之类的实际议题;

    ——包括规定的通报要求在内的调查报告安排。

    调查人员在收集更进一步的信息前,就应该开始对事实进行初步分析。资料收集和分析工作应继续至获得充分和足够的全面解释为止。

    ⑤ 纠正措施

    纠正措施是为了消除确认的不符合事故或事件的根源,以防其再次发生而采取的行动。在制定的维护纠正措施程序时应考虑的要素实例包括:

    ——纠正和预防措施的确认和实施;

    ——对危险源辨识和风险评价结果(以及任何更新的风险评价报告)的影响的评估;

    ——记录所有由纠正措施或风险评价导致的在程序中需要进行的变动;

    ——风险控制的应用,或现在风险控制的修改,以确保纠正措施的实施和有效性。

    ⑥ 预防措施

    在制定和维护措施程序时应考虑的要素实例包括:

    ——使用适当的信息资源(在“无损失事件”、审核报告、记录、风险分析的更新、有关危险物质的新信息、安全“巡视”等方面的趋势);

    ——确定任何需要采取预防措施的问题;

    ——实施预防措施和运行控制以确保其有效性;

    ——记录由预防措施和送审引起的程序的变动;

    ⑦ 跟踪

    纠正和预防措施应尽实际之可能保持长久而有效,应对所采取的纠正和预防措施的有效性进行检查,未完成和过时的措施应尽早向最高管理者报告。

    2) 不符合、事故和事件分析

    应对已确认的不符合、事故和事件原因进行分类,并进行常规分析。为便于比较,事故频次和严重度等级应按照公认的产业惯例进行计算。

    应进行以下方面的分级和分析:

    ——需报告的或损失时间的伤亡及职业病的频次或严重度;

    ——地理位置、伤亡类型、身体部分、所涉及的活动、所涉及的机构、何日、何时(任何适宜的情况);

    ——财产损失的类型和数量;

    ——直接和根本原因。

    对涉及财产损失的事故应给予适当的注意,有关设备修理的记录是未报告事故或事件所导致的财产损失的指示器。

    事故和职业病资料及信息是极为重要的,因为它可能是职业安全卫生绩效的直接指示参数,然而,有时应谨慎使用,例如:

    ——大多数组织的伤亡事故或作业相关的职业病案例很小,不能从偶然的结果中判别出趋势;

    ——如果在同一时间内更多的作业是由相同数量的人员来进行,则增加的工作负荷可能是事故率增加的原因;

    ——因伤亡或作业相关的职业病导致的缺工时间长短可能受除伤害严重度或职业病之外的因素的影响,如缺乏道德、单调作业和管理者与员工关系紧张;

    ——事故通常是弱化报道(有时是过分报道)。通报的层次可以改变,可以通过增强员工意识。改进报告及记录体系;

    ——时间的延误可能发生在职业安全卫生管理体系故障和有害作用之间,而且,很多职业病有相当长的潜伏期,在判断职业安全卫生管理体系正常运行之前等待危害的出现是不合理的。

    应作出有效的结论,并采取纠正措施。至少每年要将这种分析传送到最高管理者并纳入管理评审(见4.6)。

    3) 监测和交流结果

    应对职业安全卫生调查和通报的有效性进行评价,评价应是客观的,如可能,应得出量化的结果。

    为在调查中吸取教训,组织应该:

    ——如可行,识别组织职业安全卫生管理体系全面管理中缺陷的根源;

    ——与管理部门和相关方交流发现和建议(见4.4.3)

    ——将调查中的有关发现和建议纳入持续的职业安全卫生评审过程;

    ——监测补救措施的及时实施和在整个时期内的随后的有效性;

    ——吸取教训。将不符合的调查中吸取的教训应用于整个组织,重点是所涉及到的主要原理,而不是局限于避免组织同一区域内极为相似事件的重复发生。

    4) 记录保持

    这可以是一个很简短的正式计划就会迅速地实现的活动,或者也可能是一个更为复杂的和长期的活动。有关的文件应与纠正措施的层次相适应。

    应向管理者代表、员工职业安全代表递交报告的建议,以便于分析的归档。

    组织应保持一份所有事故的登记册,其中应包括具有导致重大职业安全卫生后果的事件。 这类登记常常是法律要求。

    e) 典型产出

    ——事故和不符合程序;

    ——不符合报告;

    ——不符合登记册;

    ——调查报告;

    ——更新的风险评价报告;

    ——管理评审的输入;

    ——对纠正和预防措施有效性进行评估的证据。

    4.5.3 记录及记录管理

    a) 要求

    

    b) 目的

    组织应保持记录以证明职业安全卫生管理体系的有效运行,生产过程在安全的条件下进行。职业安全卫生记录是管理体系及其符合性的文件,应制定、维持、字迹清楚,并进行适当的标识。

    c) 典型投入

    应予以保持的记录包括(用于表明符合性):

    ——培训记录;

    ——职业安全卫生检验记录;

    ——审核报告;

    ——协商

    ——事故及事件报告;

    ——事故及事件跟踪报告;

    ——职业安全卫生会议记录;

    ——医疗测试;

    ——健康监督;

    ——个体防护设备发放和个体防护设备维护记录;

    ——应急响应演习;

    ——管理评审;

    ——危险源辨识记录;

    ——风险评价记录;

    ——风险控制记录。

    d) 过程

    OHSAS18001的要求主要是自我说明式的。然而,应对以下方面予以注意:

    ——处理职业安全卫生记录的权限;

    ——职业安全卫生记录的保密;

    ——有关职业安全卫生记录保留的法律和其他要求;

    ——围绕电子记录的使用的问题。

    职业安全卫生记录应完整填写,字迹清楚,并予以适当的标识。对职业安全卫生记录的保留时间应予以界定。记录应保存在安全地点,便于查阅,避免损坏。应对重要的安全记录妥善保护或按法律要求加以保护,以免可能的火灾和其它损坏。

    e) 典型投入

    ——程序(用于辨识、维护和处置职业安全卫生记录);

    ——妥善保管和便于查阅的职业安全卫生记录

    4.5.4 审核

    a) 要求

    

    b) 目的

    职业安全卫管理体系审核是一个组织可以评审和持续地评估其职业安全卫生管理体系的有效性的过程,通常,职业安全卫生审核需要考虑职业安全卫生方针和程序、作业场所内的坏境和实践操作。

    组织应制定内部审核计划,使组织对其职业安全卫生管理体系符合OHSAS18001的情况进行自我评审。应由内部或由组织挑选的外部人员进行职业安全卫生体系的拟定审核,以证实其遵守文件化的职业安全卫生程序的程度以及体系的满足组织的职业安全卫生目标方面是否是有效的。在这两种情况下,审核人员均应处在一个公正的客观的位置上。

    注1:外审员的使用仅用来补充,不能替代对内审员的要求。

    注2:内审的重点是职业安全卫生管理体系的绩效,不应将其与职业安全卫生或其他安全检验混为一谈。

    c) 典型投入

    ——职业安全卫生方针陈述;

    ——职业安全卫生目标;

    ——职业安全卫生程序和作业说明书;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果;

    ——法律和有效的经验(如可行);

    ——不符合报告;

    ——审核程序;

    ——胜任的、独立的内审员和外审员;

    ——不符合程序。

    d) 过程

    注:在ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011-3、ISO14010、ISO14011、SIO14012或BS8800:1999、附录F中描述的通用原则和方法学适用于职业安全卫生管理体系审核。

    1) 编制计划

    为了进行职业安全卫生内部审核,应准备一份年度计划。职业安全卫生管理体系审核应覆盖体系范围内的整个运行,并评价与OHSAS18001的符合性。

    审核的频次和覆盖性应考虑与体系各种要素的故障相联系的风险、有关体系绩效的资料、管理评审得出的结果、体系或环境经受变化的程度。

    2) 管理者的支持

    为使职业安全卫生审核具有价值,最高管理者应对审核的概念和在组织内有效地实施作出全面的承诺,这包括对审核发现和建议进行考虑和在适当时间内采取必要的措施和承诺。一旦同意进行审核,就应公正地完成。应向所有相关人员介绍审核的目的和审核的效益,鼓励全体员工与审核员全面合作,并诚恳地回答他们的问题。

    3) 审核

    审核应由能够胜作的、独立的人员进行。审核结果应予以记录并向管理者报告。管理者应进行评审,如必要,应采取有效的纠正措施。

    审核提供了一个关于组织遵守职业安全卫生程序和惯例符合性程度的全面和正式的评价,审核的最终结果应包括一个职业安全卫生程序及遵守程序和惯例符合性程序的详细书面评价(见4.5.4d)6)审核结果,下面),如必要,还应确定纠正措施。

    4) 审核员

    可由一个或一个以上的人员进行审核,审核小组可拓宽涉及面和改进合作。审核人员应独立于所审核部门或所审核的活动。

    审核员需要了解其任务并有能力胜任工作。他们需要有经验,具有相关标准和即将审核的体系方面的知识,才能够评估绩效,识别缺陷。审核员应熟悉相关法律的要求。此外,审核员应了解他们所从事工作有关的标准和权威性指南以及获取的渠道。

    5) 资料收集和解释

    收集信息过程中所用的技术和手段取决于所进行审核的性质。审核应确保将重要活动的代表性样本纳入审核中,并对有关人员(包括挑选的员工职业安全卫生代表)进行访谈,应对相关文件进行检查,资料的收集包括:

    ——职业安全卫生管理体系文件;

    ——职业安全卫生方针陈述;

    ——职业安全卫生应急程序;

    ——作业许可制度和程序;

    ——职业安全卫生会议记录;

    ——事故及事件报告和记录;

    ——任何报告或与职业安全卫生执法机关或其它法定实体的交流(口头的、信件、通告等);

    ——法定的注册和认证;

    ——培训记录;

    ——以往审核报告;

    ——纠正措施要求;

    ——不符合报告。

    应尽可能将, 资料核对融入体系,以避免审核记录的误解和误用。

    6) 审核结查

    最终审核报告的内容应简明和完整,注明日期,并由审核员签名,根据具体情况,应包括以下要素:

    ——审核目的和范围;

    ——审核计划的特点,审核小组成员和受审核代表的确认,审核日期和接受审核的领域;

    ——用于进行审核的参考文件的确定(OHSAS18001、管理手册、……);

    ——不符合的实例;

    ——审核员对OHSAS18001符合性的评价;

    ——职业安全卫生管理体系对实现所陈述的管理目标的能力;

    ——最终审核报告的分发。

    所有审核的结果应尽快反馈给相关方,以便能采取纠正措施。应起草经认可的补救措施行动计划,并确定责任人、完成日期和报告要求。制定跟踪监测计划,确保建议按要求实现。当交流包含在审核报告中的信息时,应考虑保密。

    e) 典型产出

    ——审核计划或方案;

    ——审核程序;、

    ——审核报告,包括不符合报告、建议和纠正措施要求;

    ——被停止活动或停闭业务的不符合报告;

    ——向管理部门通报审核结果的证据。

    4.6 管理评审

    

    图6管理评审

    a) 要求

    

    b) 目的

    最高管理者应对职业安全卫生管理体系的运行进行评审,以便对其是否完全实施以及是否继续适宜于实现组织所阐述的职业安全卫生方针和目标进行评价。

    评审时应对职业安全卫生方针是否继续适用加以考虑,为实现持续改进,应制定适合于未来时期的新的或更新的目标;评审还应对是否需要对职业安全卫生管理体系要素进行变动加以考虑。

    c) 典型投入

    ——事故统计;

    ——内部和外部体系审核的结查;

    ——自前次审核以来对体系实施的纠正措施;

    ——应急报告(实际的和演习);

    ——来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告;

    ——危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。

    d) 过程

    最高管理者定期进行评审(例如,每年一次),评审应集中于职业安全卫生管理体系的整体绩效,而不是具体细节,因为在职业安全卫生管理体系内,应通过正常的手段来处理具体的细节问题。

    在计划管理评审时,应对以下几个方面加以考虑:

    ——所针对的主题;

    ——谁应出席评审(各层经理、职业安全卫生专业顾问、其他人员);

    ——每个参与者在评审中的职责;

    ——为评审带来的信息。

    评审应该针对:

    ——现有方针的适用性;

    ——为实现未来时期的持续改进,目标的制定和更新;

    ——现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程的合适性;

    ——风险水平和现有措施的有效性;

    ——资源的充分性(财力、人力、物力)

    ——职业安全卫生检验过程的有效性;

    ——危险源通报过程的有效性;

    ——已发生事故或事件的有关资料;

    ——记录的程序无效的事例;

    ——自前次评审以来所进行的内审和外审的结果和其有效性;

    ——应急准备的状态;

    ——职业安全卫生管理体系的改进(例如,引入新的倡议或扩展现有倡议);

    ——事故或事件调查的结果;

    ——预期的变动对法律或技术影响的评价。

    管理者代表应向会议报告职业安全卫生管理体系的整体绩效。

    如果需要,职业安全卫生管理体系绩效的部分评审应定期(比全面评审更频繁)进行。

    e) 典型产出

    ——评审纪要;

    ——对职业安全卫生方针和目标的修改;

    ——每个管理者具体的纠正措施,完成的最后日期;

    ——具体的改进措施及指定的职责和完成的最后日期;

    ——纠正措施评审日期;

    ——在未来内审计划中重点反映的区域。

    附录A

    (提示性的)

    OHSAS18001与BS EN ISO9001(质量体系)和

    BS EN ISO14001(环境管理体系)标准的兼容性

    无论管理的活动是质量、环境、职业安全卫生还是其他的组织活动,管理体系的基本原理是共同的。一些组织可能在拥有一个完整的管理体系方面见到了效益,而其他的组织则可能更愿意在相同的管理体系的基础上采纳不同的体系。表A.1对那些执行这类国际标准和希望将职业安全卫生结合到其管理体系中的人们展示了OHSAS18001与BS EN ISO9001和BS EN ISO14001标准之间的相关性,这种相关性仅在指南中显示。

    表A.1 OHSAS18001与ISO9001:1994和ISO14001:1996标准之间的相关性

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